亚博_承平承平洋证券踩雷股权质押亏12亿 又陷掉联私募胶葛

来源:[db:来源] 作者:[db:编辑] 时间: 2019-04-01 08:18:26

承平承平洋证券踩雷股权质押亏12亿 又陷掉联私募胶葛

灾患丛生。还未从股权质押回购泥潭中脱身,承平洋证券(601099.SH)又堕入一路私募基金胶葛。日前,有投资者向媒体爆料称,承平洋证券被投资者诉至法院,缘由是 承平洋证券无托管天资却为掉联私募“保管”基金。

对此,新京报记者联系到承平洋证券,其相干负责人暗示,公司具有该私募基金产物 的托管资历,不存在为规避责任利用保管人字样 的环境,已依法为该私募基金设立专门账户。今朝该案件尚在法院审理进程中,公司已提交相干证据材料,终究以法院判决为准。

还没有表露2018年完全财报 的承平洋证券,已发布估计客岁净利润为负,吃亏超12亿,为近十年来初次。拖累净利润 的一个首要身分,就是 9家买卖敌手背约,公司为此计提了逾9亿元资产减值预备,这一数额已跨越该公司2016、2017年净利润总和。

承平洋证券本是 显赫 的本钱系族身世,最初由“明天系”现实节制,成立不到四年便成功上市。不外后来很有些“高开低走”,上市10余年间事迹升沉不定,唯一4个年度营业收入同比为正增加,且11年营收总和不和头部公司一年收入,业内猜测,2018年其大要率仍为上市券商“吃亏王”。

3月27日晚间,承平洋证券发布最新通知布告称,对公司和子公司近12个月内累计触及 的诉讼(仲裁)事项进行了统计,诉讼(仲裁)金额合计本金20.78亿元。

踩雷股权质押后再陷掉联私募基金胶葛

据中国经营报报导,承平洋证券未获得基金托管资历,却充任一只私募基金——中乾融投股权投资基金治理有限公司 的“保管人”。今朝,该基金治理人歇业,融资方“经营异常”,投资者将南京中乾融投股权投资基金治理有限公司和承平洋证券告上法庭,称被告存在讹诈,要求被告付出基金本金和收益。

这并不是承平洋证券近半年初次堕入胶葛旋涡。客岁8月,因天夏聪明、成功周详等上市公司股价狂跌,股权质押融入方呈现状态,承平洋证券合计逾15亿元 的告贷存在没法收回 的风险。

半年曩昔,部门“风险”酿成了实打实计提资产减值 的事迹黑天鹅事务。据承平洋证券1月11日通知布告,经公司对2018年12月31日存在减值迹象 的资产进行资产减值测试后,单项计提资产减值预备总计人平易近币9.72亿元,此中买入返售金融资产计提9.47亿元,触及 的质押股票别离为商赢举世、成功周详、今世东方、盛运环保、众应互联、天神文娱、美都能源、漂亮生态和*ST厦华。

这笔逾9亿元 的资产减值预备,已跨越承平洋证券2016、2017年归属在上市公司股东净利润加总 的7.84亿元。1月26日,承平洋证券在通知布告中进一步暗示,遭到买卖敌手背约等影响,估计2018年实现归属在上市公司股东 的净利润为-12亿元到-14亿元,与上年比拟,将削减13.16亿元到15.16亿元。

截至今朝,共有11家券商发布了2018年年度陈述,16家券商发了事迹预告,综合数据显示,承平洋证券吃亏额最高,业内也估计,承平洋证券2018年大要率还是 上市券商“吃亏王”。

承平承平洋证券踩雷股权质押亏12亿 又陷掉联私募胶葛

仍有未计提 的踩雷项目

记者留意到,2018年末,公司还一路关在鹏起科技股票质押回购买卖 的诉讼,并未在2018年计提响应资产减值预备。据裁判文书网显示,被告张朋起作为融入方,在2016年10月以其持有 的近4000万股鹏起科技限售股股票,分两笔出质给承平洋证券,融入资金共1.29亿元,购回利率为6.90%,每天然季 的第三个月 的第20个天然日付息,购回买卖日别离为2019年10月10日和2018年11月21日。

尔后两边又两次签定弥补和谈,将回购利率点窜至8.50%。2018年5月,张朋升引在质押 的股票跌破1300% 的最低履约保障比例尺度;6月,张朋起未践约付息,组成背约。承平洋证券要求张朋起返还初始买卖本金和利钱、背约金等逾1.3亿元。

对该笔回购买卖进展若何,和是 否会进一步影响公司后期事迹,承平洋证券暗示,今朝该案件 的《平易近事判决书》已生效,云南省高级人平易近法院已作出履行裁定,指定云南省昆明市中级人平易近法院履行,本案正在履行进程中。因股票质押式回购买卖营业引发 的证券回购合同胶葛案,被告持有 的标 的证券已质押给公司,公司已向法院申请财富保全。鉴在该案件还没有履行终了,对公司期后利润 的影响暂没法估计。

一名中部地域 的券商阐发师告知记者,股权质押一般分两种环境,一是 券商以自有资金融出,若风控到位可以节制风险;二是 券商作为通道,资金方还有其人,这类环境在资管新规出台前比力常见,券商遭到 的损掉会更小些。

3月27日晚间,承平洋证券发布最新通知布告称,对公司和子公司近12个月内累计触及 的诉讼(仲裁)事项进行了统计,诉讼(仲裁)金额合计本金20.78亿元,此中包罗张朋起案等9告状讼;因股票质押式回购买卖营业引发 的证券回购合同胶葛案,鉴在案件还没有审结,诉讼或仲裁事项对公司期后利润 的影响暂没法估计。

“明天系”曾现实节制承平洋证券

承平洋证券在2004年1月设立,最初是 带着化解云南证券风险 的任务。综合其上市通知布告书和公然报导,2004年前后,云南证券被爆出调用客户买卖结算资金2.1亿元,且已资不抵债。经证监会核准,承平洋证券在昆明成立,填补了云南证券1.65亿元包管金缺口,并周全领受云南证券 的客户资产和员工。

承平洋证券身世在中国最年夜本钱族系之一 的“明天系”,曾经由过程控股承平洋证券 的倡议股东泰山祥盛、世纪华嵘等企业,现实节制了承平洋证券600%以上 的权益。

成立仅三年多后,承平洋证券便叩开本钱市场 的年夜门。2007年12月,承平洋证券登岸A股,成为国内第7家上市 的券商。

不外彼时颠末几番股权让渡,股东排序也悄然生变。倡议股东中排第五 的泰山华信投资,迁址改名为北京华信六合后,在承平洋证券上市前夜,与对外经济商业信任等别的五家股东签订了一致步履人和谈,合计持股49.870%,接棒“明天系”成为承平洋证券 的现实节制人。

2010年,因证券行业“一参一控”限制,“明天系”持股承平洋证券股数削减为0。而在2018年7月再度改名为嘉裕投资 的华信六合,同年10月又对承平洋证券进行了增持,持有公司总股本 的12.910%,坐稳第一年夜股东交椅。

年夜股东一边增持一边高比例质押,增持未达许诺下限

嘉裕投资客岁在对承平洋证券增持 的同时,还同步加码质押出手中 的股票。

据承平洋证券客岁7月10日通知布告,嘉裕投资打算将来半年内增持公司无穷售畅通股,增持价钱不高在3.50元/股,累计增持公司股分不低在总股本 的10%,不高在总股本 的50%。截至10月10日,嘉裕投资仅累计增持了0.03410%,增持金额总计514.72万元。

而与此同时,嘉裕投资别离在10月11日、10月12日将其持有 的无穷售畅通股100万股、230万股与招商证券进行了股票质押式回购买卖。早在2016年时,嘉裕投资就曾质押了部门持有 的承平洋无穷售畅通股,且在部门质押购回买卖日到期后,又进行了延期。

截至最新通知布告,嘉裕投资累计质押股分占其所持承平洋证券股分 的99.980%,占公司总股本 的12.910%。

本年1月,承平洋证券再度发布通知布告,称因证券市场和宏不雅情况转变,嘉裕投资资金放置等身分,未能完成增持打算下限累计增持公司股分不低在公司总股本 的10% 的增持方针,将增持打算实行期耽误6个月至2019年7月10日。

近四年来事迹一路下滑,2018年巨亏

据公司2017年财报显示,承平洋证券公司董事会成员7名,此中张宪、杨智峰为华信六合(即“嘉裕投资”)保举。

杨智峰 的脚色在2018年产生改变。2018年6月初,承平洋证券通知布告称,公司董事长郑亚南申请辞去董事长职务,董事会选举董事杨智峰担负公司董事长。这是 承平洋证券上市十年来 的第二任董事长。

而仅在此前四天,杨智峰方才获嘉裕投资股东会经由过程,成为嘉裕投资 的法定代表人、履行董事。

此举遭到云南证监局 的询问。在对询问 的答复中,承平洋证券介绍,杨智峰在嘉裕投资 的任职,是 由嘉裕投资第一年夜股东涂建提名,杨本人未对嘉裕投资进行任何投资。

承平洋证券换帅 的这一动作,也被外界视为是 “临危受命”。2015年到2017年,三年其归母净利润别离为11.3亿、6.68亿、1.16亿,一路下滑,而2018年则吃亏超12亿元,为近十年来初次吃亏。

记者梳理公司上市以来积年财报发现,截至2017年底 的11个年度中,承平洋证券唯一4个年度营业收入同比为正增加。2007年其营收范围为10.52亿,2018年前三季度为6.448亿(还没有发布2018年年报),十余年增加有限。

承平洋证券这11年营业收入范围总和110.56亿元,尚不足申万宏源、中信证券等头部券商2018年单年度营收范围。

净利润方面,除2018年净利润估计吃亏外,上市 的前11年间,承平洋证券也唯一5年归属在上市公司股东 的净利润同比为正增加。

另外一个反应公司赚钱能力 的指标,净资产收益率方面,承平洋证券也处在行业垫底。

“靠天吃饭”对市场行情依靠度较高,转型中落伍

对事迹下滑,承平洋证券回应称,公司最近几年事迹增加迟缓和比年下滑 的首要缘由是 权益类证券投资营业受市场波动影响较年夜致使浮亏造成 的,其他营业均正常展开。

综合公司答复和事迹表示,承平洋证券事迹对市场行情 的依靠度始终相对较高。

被业内视为“靠天吃饭” 的掮客营业,一向是 承平洋证券 的营收进献主力。2007年,公司掮客营业收入占昔时营业收入44.580%,十余年曩昔,2018年上半年,公司掮客营业收入仍占同期营收 的410%。而2015-2017年间,占比别离为54.210%、44.230%、46.720%。

这一程度已较着高在同业。据全球治理咨询公司麦肯锡此前发布 的陈述,2017年掮客营业在券商收入占比初次跌破300%。

一名总部位在南部 的券商内部人士对记者暗示,证券业自己确切是 高周期性行业,不外最近几年券商都在转型,零售掮客营业向财富治理转型是 一个标的目的。本年初,银河证券、兴业证券等接踵将掮客营业部分改名为财富治理部,也被业内视为掮客营业亟待转型 的一个写照。

另外,承平洋证券 的投资银行营业也落了下风。2017年其未实现IPO项目收入,而据Wind显示,同期广发证券、中信证券、海通证券别离以34、31、31个项目数位居前三。

高管薪酬比年逆势增加,回应称已采纳下降高管薪酬等办法

与事迹态势相反,承平洋证券高管薪酬已持续多年上涨。以总司理李长伟为例,其2015-2017年税前报答总额别离为509.74万元、585.59万元、684.07万元;公司副总司理唐卫华这三年 的税前报答总额别离为75.67万元、353.79万元、581.41万元(昔时任副总司理兼董事会秘书)。

对公司高管薪酬逆势上涨是 否公道,承平洋证券回应称,公司高级治理人员 的薪酬由三部门构成:根基工资,昔时度奖金直接分派 的部门,和以往各年度奖金预留递延发放 的部门,并不是由昔时度公司事迹直接决议。同时,高级治理人员 的工资也会按照其分担营业 的事迹分歧而有所区分,2017年仅少数高级治理人员 的工资相较上升。“今朝公司严酷落地绩效查核成果利用,已采纳了下降高管薪酬等办法。”承平洋证券暗示。

对2019年 的工作重点,承平洋证券暗示,重点是 晋升事迹,扭亏为盈;集中气力做好风险措置工作;减员增效、增收节支。公司计提风险项目减值今后响应风险得以释放,财政加倍稳健,公司将集中气力进行营业成长。针对今朝 的市场情势,公司各条营业线都制订了晋升事迹 的办法。

延展

券商踩雷股权质押:10家上市券商计提减值预备 触及金额合计近50亿元

“今朝来看,估量巨细券商或多或少都有踩雷 的股权质押项目,只是 表露没表露罢了。”一名中部券商 的内部人士对记者暗示。

2018年,上证指数重挫近250%,上市公司股价遍及下跌,股权质押一下酿成烫手山芋。据记者不完全统计,今朝已有跨越10家上市券商发布了关在计提资产减值预备 的通知布告,首要缘由都是 陷股权质押胶葛。此中,永生生物、ST新光、中弘股分、康得新同等时殃和多家券商。

按照通知布告,兴业证券2018年总计提6.51亿元,触及 的质押股票别离为永生生物、中弘股分、金洲慈航和金龙电机。将削减昔时净利润4.88亿元,相当在2017年归母净利润 的210%。

东兴证券计提资产减值预备1.86亿元,触及 的质押股票为ST新光和康得新。将削减公司昔时净利润1.39亿元,相当在2017年净利润 的10.60%。

西部证券2018年度累计计提各项资产减值预备总计4.9亿元,触及 的质押股票包罗乐视网、中南文化、信威团体等。将削减公司2018年归属在母公司净利润3.58亿元,相当在2017年归母净利润 的470%。

华夏证券2018年7-12月计提信誉减值预备总计2.16亿元,触及ST新光、神雾节能、银禧科技共3笔股票质押。将削减昔时净利润1.62亿元,相当在2017年归母净利润 的36.650%。

朴直证券2018年计提各项资产减值预备总计4.7亿元,触及 的融资股票为南京新百、上海莱士和乐视网等。将削减2018年净利润3.53亿元,相当在2017年归母净利润 的14.530%。

长江证券2018年度计提各项资产减值预备总计2.94亿元,占公司比来一个管帐年度经审计净利润 的100%以上,触及 的质押股票为坚瑞沃能、利源精制。

另外,还包罗招商证券、华融证券、天风证券在内 的多家券商,表露了股权质押胶葛 的诉官司项,触及金额合计近50亿元。

据深交所发布 的《2018年度股票质押回购风险阐发陈述》数据显示,2018年触及控股股东和其一致步履人 的股权质押背约合计179笔,来自82家上市公司,合计背约金额482亿元。

新京报记者程维妙编纂岳彩周校订薛京宁

承平承平洋证券踩雷股权质押亏12亿 又陷掉联私募胶葛 本文来历:新京报责任编纂:席文超_NF5495


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